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商業銀行反洗錢合規管理

(本課程滾動開課,如遇開課時間或者地點不合適,請撥打010-62258232咨詢最新時間、地點等培訓安排!)

培訓安排:2019年12月21-22日 北京

培訓費用:4860元(含培訓費、資料費、會務服務費)

課程目標:
通過學習,掌握反洗錢法律法規知識,增強反洗錢的合規意識;掌握客戶身份識別的基本要求、大額和可疑交易的甄別方法、客戶洗錢風險等級分類的方法與技巧,有效防范洗錢活動的發生。

課程背景:
銀行業金融機構是洗錢活動的高發領域,作為反洗錢的義務主體,可能會由于沒有履行或沒有有效履行反洗錢義務而招致合規風險,一旦銀行業金融機構涉嫌洗錢活動,不論是參與洗錢還是被犯罪嫌疑人利用洗錢,均會受到監管機關的嚴厲處罰,嚴重影響其在公眾中的形象和聲譽。

目前有一些銀行業金融機構,特別是中小金融機構普遍缺乏對反洗錢合規工作的認識,反洗錢工作處于被動狀態,有的銀行員工甚至不知道什么是洗錢,更談不上反洗錢,對于銀行不履行反洗錢法律義務會給銀行帶來合規風險甚至損失更是一無所知。針對目前的現狀,銀行業金融機構唯有高度重視反洗錢工作,加強對員工的反洗錢宣傳與培訓,才能全面樹立反洗錢的合規意識,有效預防洗錢活動的發生,避免受到監管機關的處罰。

課程大綱:
一、什么是人效?
第一講::認識洗錢
一、洗錢的來源
二、洗錢的定義
三、洗錢的特征
四、洗錢的階段
五、洗錢的手段
六、洗錢的危害
第二講:了解反洗錢
一、反洗錢的定義
二、反洗錢的目標
1、打擊上游犯罪
2、打擊和預防洗錢活動
3、打擊恐怖主義
4、維護金融穩定
三、我國反洗錢現狀
四、我國反洗錢國際合作
五、為什么銀行業金融機構是開展反洗錢工作的主戰場
第三講:反洗錢合規管理內容
一、反洗錢與合規管理的關系
1、反洗錢本身就是合規遵守與風險防范的統一
2、實施合規管理是反洗錢的重要手段
3、反洗錢是合規管理的一項重要內容
二、反洗錢合規管理的特點
1、以風險為本的管理活動
2、涉及面廣泛的系統工程
3、動態的漸近過程
三、建立健全反洗錢內控管理制度
1、什么是反洗錢內部控制
2、反洗錢內部控制的原則
3、反洗錢內部控制的目標
4、反洗錢內部控制制度建設
1)客戶身份識別制度
2)大額和可疑交易報告制度
3)客戶身份資料和交易記錄保存制度
4)客戶洗錢風險等級分類制度
5)反洗錢宣傳培訓制度
6)反洗錢協查調查制度
7)反洗錢保密制度
8)反洗錢部門聯系會議制度
9)反洗錢崗位職責制度
10)反洗錢監督檢查制度
11)反洗錢業務操作規程
第四講:把好洗錢風險的第一關——有效識別客戶身份
一、客戶身份識別的重要性
二、客戶身份識別的原則
三、客戶身份識別鑒定的重點環節
1、新開立的存款業務客戶識別要點
2、貸款業務客戶識別要點
3、電子銀行客戶識別要點
4、業務關系存續期間客戶身份識別的風險點
5、業務關系終止環節的客戶身份識別的風險點
四、妥善保存客戶身份資料與交易記錄
1、保存原則
2、保存內容
3、保存期限
4、保密要求
第五講:劃分客戶洗錢風險等級——有的放矢管理風險
一、客戶洗錢風險等級劃分的意義
二、客戶洗錢風險等級劃分的原則
三、客戶洗錢風險等級分類管理的參考因素
四、客戶洗錢風險等級的確定
五、客戶洗錢風險等級分類管理措施
1、正常類客戶洗錢風險控制措施
2、關注類客戶洗錢風險控制措施
3、可疑類客戶洗錢風險控制措施
4、禁止類客戶洗錢風險控制措施
第六講:預防洗錢風險的關鍵——如何甄別可疑交易
一、大額交易特征
二、可疑交易特征
三、可疑交易識別方法
1、系統自動識別
2、系統篩選+人工識別
3、人工識別
四、可疑交易的識別手段
1、客戶身份異常
2、客戶行為異常
3、資金交易異常
五、可疑交易案例分析

【報名咨詢】

聯系電話:010-62258232  62278113  13718601312  18610339408

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電子郵件:[email protected]  [email protected]

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2、開課前兩周,我們將為您發送《培訓確認函》,將培訓地點交通路線及酒店預訂、培訓報到指引等事項告知與您。
3、本課程也可以安排培訓講師到貴公司進行企業內訓,歡迎來電咨詢及預訂講師排期。
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